SEC诉中国开元汽车“涉嫌操纵股市”
早报记者 王道军 实习生 欧昌梅
在美上市的中国公司再爆一起丑闻。
美国证券和交易委员会(SEC)4月11日宣布，正式控告一家名为开元汽车(AutoChina International Ltd。)的中国公司及其11名投资者，其中包括开元汽车的一名高管，以及该公司首席执行长兼最大股东的多名亲戚。
SEC称，被告涉嫌操纵股市，人为制造开元汽车股票交易活跃的假象，以使公司更容易获得融资。
3个月数百次欺诈交易
开元汽车于2009年在美国纳斯达克上市，股票代码为AUTC。SEC在波士顿的联邦法院对开元汽车提起诉讼，指控上述11名被告在2010年10月开户，户头超过6000万美元。在随后三个月内通过这些户头进行了数百次欺诈性交易，开元汽车股票平均每日成交量从1.8万股左右，上升到超过13.9万股，其股票的日成交额被推高至7倍。
SEC称，被告从事的交易包括对敲，以及虚售(买卖前后股票的实际持有人不变)；被告及关联账户对开元汽车股票的交易量，甚至一度占到开元汽车股票总交易量的70%。
据财新网报道，SEC执法部主任库萨米(Robert Khuzami)表示：“开元汽车和其他被告在明目张胆地操纵股票，以获得有利的贷款条件”，“SEC对包括外国公司在内的所有上市公司的合法交易都负有责任，将严查那些违反美国证券法、扰乱美国资本市场的公司。”报道还称，开元汽车目前已被要求停牌。
对于SEC的控告，开元汽车在一份声明中称，SEC的控诉毫无根据，公司掌握的所有证据均与SEC的指控相抵触，并表示将对指控进行积极辩护。
不过，昨日记者致电开元汽车河北总公司行政部，工作人员称他们不清楚此事。
中概股丑闻不断
这已不是开元汽车第一次接到纳斯达克的“通知”，实际上在此次SEC的控告之前，开元汽车就麻烦不断。
2011年7月15日，开元汽车因未按时提交2010年的公司财报而收到纳斯达克的通知，被告知不再符合普通股在纳斯达克继续挂牌交易的条件。同年9月，开元汽车仍然未能及时提交相关文件，纳斯达克称考虑将其摘牌。从当年7月份开始后的三个月内，开元汽车始终没有完成纳斯达克的要求，股票由纳斯达克市场退至粉单市场。
开元汽车网站资料显示，其是开元集团下属的从事分期付款售车业务的专业系列公司的总称。其卡车分期付款业务始于1994年，为“全国第一家”。其“目前在中国投资覆盖华北、华中、华东、东北、西北、华南区域，辐射28个省、自治区、直辖市，以‘开元汽车’品牌，确立了健全的服务网络，形成了在中国具有影响力、信誉卓著、诚信经营的汽车金融服务体系”。
河北开元集团的前身是1994年设立的石家庄开发区开元汽贸有限公司。10余年来，开元集团已经由单一的开元汽贸，发展成为集房地产开发、汽车销售服务、门窗制造、商业物业投资管理、酒店运营于一体的大型综合性企业集团。
开元汽车网站称，集团战略目标是“建设中国最大的汽车金融服务集团”。
目前，数十家在美上市中国公司已经受到会计、信息披露和股票交易情况方面的调查，尤其是像开元汽车这样以所谓的“反向合并”的方式在美国上市的公司。反向合并指的是，非上市公司通过与已上市的壳公司合并，变身在美上市公司，这样做可以避免IPO过程中更加严格的审查。
此次开元汽车被起诉，是SEC在不到两个月的时间内第三次对在美上市的中国公司的不当行为提起诉讼。此举将加剧发生会计丑闻或其他问题的在美上市中国公司所面临的压力。
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